Срок исковой давности по вопросу ERISA действий
Если Министерство труда США (DOL) утверждали, что обвиняемые нарушили своих фидуциарных обязательств в соответствии с пенсионном обеспечении, является время действия запрета в DOL?
В Элейн Чао, министр труда, Министерство труда США В. Эмералд Capital Management, Ltd ", корпорация, и Уильям Роберт Гудхью, индивидуально и в качестве Председателя, DOL утверждает, что обвиняемые занимались чрезмерной торговли целевых счетов в разных ERISA планов. В дополнение к отрицая обвинения, подсудимые утверждали, что иск был DOL время запрещено.
В своем решении от 5 декабря 2003, US мировой судья Джонатан В. Фельдман для окружного суда США Западного округа штата Нью-Йорк постановил, что DOL необходимо представить определенные документы до принятия решения можно было бы утверждать о том, DOL было за давностью.
ERISA действий
Мгновенного действия включает DOL утверждения о различных нарушениях ERISA против обвиняемых, изумруд Capital Management, Ltd и ее президент Уильям Роберт Гудхью. В частности, Министерство труда утверждает, что обвиняемые нарушили свои финансовые обязательства, участвуя в чрезмерной торгов в целевые счета ряда планов ERISA.
В соответствии с обстоятельствами дела, DOL, в апреле 1998 года получил годовой бухгалтерской резюме от планов, которые описаны торговой деятельности на каждом счете. К лету 2000 года, пенсий и социальных пособий администрация нашла доказательств нарушений ERISA.
К этому времени, DOL выражает обеспокоенность по поводу возможного истечения срока давности. В июне 2000 года адвокат DOL документально это беспокойство в 9-страничном меморандуме, и после анализа давности, адвокат подсчитал, что крайний срок для подачи действие 4 ноября 2000.
В целях выполнения соглашения, по которому подсудимые согласились платных давности, DOL направил письмо адвоката подсудимых в августе 2000 года. В письме говорилось, что DOL готова отложить начало судебного процесса против обвиняемых и участвовать в обсуждении урегулирования до тех пор, как они подписали договор толлинга давности. Подсудимые отказались подписать соглашение толлинга.
Когда DOL подал иск о его 20 июля 2001 года обвиняемые утверждали, что акция была за давностью.
Закон об исковой давности
Утверждая, что действия DOL было время запрещено, ответчики сослались на три года срок под 29 USC Раздел 1113 (2) ERISA, в котором говорится, что иск за нарушение фидуциарных обязанностей, должно быть начато до 3 лет после первой даты , на которых истец фактически известно о нарушении.
По Апелляционный суд США второго округа в Капуто В. Pfizer, Inc 267 181 F3d, 193 (2d Cir. 2001), истец фактически известно о нарушении ERISA, когда он знает о всех существенных фактах, необходимых чтобы понять, что ERISA доверительного нарушил свои обязанности или иным образом нарушил закон.
Согласно этому определению, DOL утверждал, что он не имеет реальных знаний о нарушении подсудимых ERISA до 9 января 2001, когда получил DOL мнению консультации [ценные бумаги] эксперт. В частности, Министерство труда утверждает, что без помощи внешних экспертов, она не имеет достаточной информации, чтобы фактически был осведомлен о нарушении ERISA.
Подсудимые согласились с DOL. Мало того, что они утверждают, что DOL не нужен внешний эксперт, с тем чтобы фактически был осведомлен о нарушении ERISA но они утверждали, что DOL использует экспертов в качестве стратегии неправильно продлить срок исковой давности.
Для поддержки своих претензий, подсудимые стремились число опросные листы с DOL, включая информацию о предыдущем опыте DOL с использованием внешних экспертов в чрезмерной вопросам торговли. DOL возражал, утверждая, что информация была защищена и привилегированными, что запрос был слишком широким и обременительным, и что она будет превышать максимально допустимого количества разрешено правилом 33 Федерального Правила о гражданском судопроизводстве.
В контексте данного спора, способность истца и желание выдвинуть обвинение избыточных случаев торговли без необходимости полагаться на внешний эксперт в рамках открытия охватываются статьей 26 федерального правила, пишет судья Фельдман. Тем не менее, опросные листы, а предложенную, слишком широким, чтобы быть эффективным механизмом для получения соответствующей информации.
Таким образом, суд ограничил опросные листы, заказав DOL составить перечень всех случаев чрезмерного торговых преследоваться в федеральном суде Нью-Йоркского отделения City Regional поверенного DOL за период с 1998 по настоящее время. Для каждого случая в списке, суд постановил DOL заявить ли она использоваться за пределами экспертов до начала акции. Суд вынес DOL 30 дней, чтобы выполнить приказ.
