Нью-Йорк Спитцер государства AG объявляет о пруденциальных Equity Group решает

В Нью-Йорке Генеральный прокурор штата Элиот Спитцер объявил недавно соглашение для урегулирования исследование рынка по времени ведущих финансовых услуг.

В соответствии с соглашением, "Prudential Equity Group заплатит $ 270 млн в качестве компенсации пострадавшим инвесторам. В рамках отдельного соглашения с Министерством юстиции США, "Prudential будут платить штраф в размере $ 330 миллионов. Соглашения, также требует, чтобы компании провести ряд реформ.

Исследование пруденциальных началось с повесткой из канцелярии в Нью-Йорке Генеральной прокуратуры в августе 2003 года.

Расследование - осуществляемая в сотрудничестве с ценным бумагам и биржам, Нью-Йоркская фондовая биржа, Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам и государства Массачусетс и Нью-Джерси - показал, что брокеры компании обманутых по крайней мере 50 инвестиционных фондов и их инвесторов в период с сентября 1999 года Июнь 2003.

Согласно пресс-релизу от должности государственного АГ, брокеры при условии хеджевых фондов операторов и других инвесторов, выступает с фальшивыми номера счета клиента, которые были использованы для проведения повторил в и из торговых различных фондов. Схема помогла благоприятствования инвесторам избежать пристального внимания "сроки полиции" в компании взаимного фонда, отметил релиз.

Старшие менеджеры на Благоразумном знали о мошенничестве. В апреле 2002 года, менеджер взаимного фонда пруденциальных в оперативный отдел совместно с другими старшими руководителями пруденциальных по следующему адресу электронной почты из другой семьи взаимного фонда, который жаловался на брокеров пруденциальных в:

"То, что мы видели, пугает нас. Представляется, некоторые представители меняются счет регистрации, налоговых идентификационных номеров, а также филиала и представительств [ID] номера в рамках усилий по времени средств] [взаимной семьи фонда. Все эти счета были прекращены, но и новые 'каждый день' те, всплывал ".

В феврале 2003 года президент частных клиентов пруденциальных группы получили копию по электронной почте от руководителя филиала пруденциальных в Garden City выразил обеспокоенность по поводу тактики, используемой топ-производителей брокера пруденциальных, чтобы позволить клиенту продолжать слежение за рынком в другой взаимный фонд компании:

"Фонд компаний были введены в заблуждение относительно личности [брокеров] записи ... В последнее время [взаимной] фонд компании была представлена информация, которая была в лучшем случае неправильно эффект удаления [в] блок [от дальнейшего рынке времени] ".

Между 1999 и 2003 "," Prudential получил более 1000 писем и электронных сообщений от взаимных фондов с жалобами на рынке сроков брокерами пруденциальных. Тем не менее, компания не предприняли действий для прекращения деятельности, причинившее вред мелких инвесторов, которые обычно купить и держать их взаимных фондов.